黨務工作辦公室（紀檢辦公室） 

　　負責局內(nèi)黨務、組織人事、勞動工資和退休干部管理工作；負責局內(nèi)黨風廉政建設(shè)、黨員和干部監(jiān)督管理工作；負責干部違紀案件辦理工作；負責局內(nèi)學習宣教、出國（境）管理等工作。

　　公司監(jiān)管一處 

　　負責轄區(qū)上交所上市公司監(jiān)管工作；牽頭做好轄區(qū)上市公司監(jiān)管協(xié)調(diào)。

　　公司監(jiān)管二處 

　　負責轄區(qū)深交所上市公司監(jiān)管工作；負責對會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)在轄區(qū)從事證券期貨相關(guān)業(yè)務活動進行監(jiān)管。

　　公司監(jiān)管三處 

　　負責轄區(qū)北交所上市公司監(jiān)管工作；負責轄區(qū)擬上市公司輔導監(jiān)管工作；負責轄區(qū)非上市公眾公司監(jiān)管工作；負責轄區(qū)新三板掛牌公司監(jiān)管工作；負責首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查工作。

　　機構(gòu)監(jiān)管處 

　　負責轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和投資咨詢機構(gòu)監(jiān)管工作；負責對轄區(qū)公募基金管理公司及其子公司、獨立基金銷售機構(gòu)等法人主體監(jiān)管工作；負責轄區(qū)證券期貨基金行業(yè)反洗錢相關(guān)工作；牽頭負責科技監(jiān)管相關(guān)工作。

　　稽查處 

　　負責自立案件及中國證監(jiān)會交辦案件的立案、報備、調(diào)查等工作；辦理中國證監(jiān)會系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)單位案件協(xié)查工作。

　　綜合業(yè)務監(jiān)管處 

　　負責轄區(qū)私募基金業(yè)務監(jiān)管工作；負責組織協(xié)調(diào)轄區(qū)打擊非法證券期貨基金活動相關(guān)工作；牽頭負責配合地方政府做好清理整頓各類交易場所和防非反詐相關(guān)工作；負責區(qū)域性股權(quán)市場協(xié)調(diào)監(jiān)管工作。

　　法治處 

　　負責自辦案件的復核、審理、聽證、行政處罰工作；負責行政處罰法律文書的送達、執(zhí)行工作；負責涉及我局的有關(guān)行政訴訟和行政復議工作；牽頭負責局案件審理員專家?guī)煜嚓P(guān)工作；負責規(guī)范性文件、監(jiān)管措施等的法律審核工作；負責對轄區(qū)律師事務所從事證券法律業(yè)務進行監(jiān)管；負責轄區(qū)普法及誠信建設(shè)等相關(guān)工作；牽頭組織開展轄區(qū)投資者保護和教育工作；牽頭負責信訪投訴的接待處理；負責協(xié)助司法機關(guān)做好非法證券期貨基金活動的性質(zhì)認定工作；負責與轄區(qū)公檢法等機關(guān)的協(xié)調(diào)工作。

　　債券監(jiān)管處 

　　負責轄區(qū)債券發(fā)行人、資產(chǎn)支持證券發(fā)行人、公募REITs發(fā)行人等的監(jiān)管工作；牽頭負責涉及地方政府和有關(guān)部門的綜合業(yè)務工作；牽頭負責開展綜合調(diào)研工作。