當(dāng)前位置：
| 索??引??號 | bm56000001/2025-00006718 | 分????????類 | |
|---|---|---|---|
| 發(fā)布機(jī)構(gòu) | 發(fā)文日期 | 1748560284000 | |
| 名????????稱 | 關(guān)于對吳樂甜采取出具警示函措施的決定 | ||
| 文????????號 | 主??題??詞 | ||
關(guān)于對吳樂甜采取出具警示函措施的決定
吳樂甜：
經(jīng)查，你在國信證券股份有限公司浙江分公司從業(yè)期間，在產(chǎn)品銷售及后續(xù)服務(wù)過程中存在未勤勉盡責(zé)和誤導(dǎo)性陳述等相關(guān)行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第十條的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。你應(yīng)切實(shí)增強(qiáng)合規(guī)意識，規(guī)范展業(yè)行為，杜絕違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
經(jīng)查，你在國信證券股份有限公司浙江分公司從業(yè)期間，在產(chǎn)品銷售及后續(xù)服務(wù)過程中存在未勤勉盡責(zé)和誤導(dǎo)性陳述等相關(guān)行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第十條的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。你應(yīng)切實(shí)增強(qiáng)合規(guī)意識，規(guī)范展業(yè)行為，杜絕違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2025年5月16日
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