魏謙：

經(jīng)查，華西證券股份有限公司義烏商城大道證券營業(yè)部存在從業(yè)人員違規(guī)委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個人進行投資者招攬活動的行為，違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第八條第七項的規(guī)定。

你作為營業(yè)部負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的規(guī)定，我局決定對你采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

你應(yīng)當(dāng)引以為戒，認(rèn)真查找和深入整改問題，進一步加強人員管理，切實提升營業(yè)部合規(guī)管理水平。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                              浙江證監(jiān)局

                             2025年5月12日   

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