光大證券股份有限公司麗水燈塔街證券營業部：
    經查，你營業部存在向非營銷人員下達營銷任務、費用管理不規范及不相容崗位部分職責未有效分離等問題，反映出營業部內部控制不完善、合規管理不到位，違反了《關于加強證券經紀業務管理的規定》（證監會公告〔2010〕11號，當時有效）第四條第一項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第三條的規定。
    根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》（證監會公告〔2010〕11號，當時有效）第八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第三十二條第一款的規定，我局決定對你營業部采取出具警示函的行政監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你營業部應當深刻吸取教訓，采取有效措施完善內部控制，加強合規管理，杜絕此類違規事項再次發生。
    如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

 

                             浙江證監局

                             2025年5月15日