2016年，我局按照證監會的統一部署和要求，認真落實《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）、《中國證券監督管理委員會證券期貨監督管理信息公開辦法（試行）》等要求，從方便投資者和監管對象查閱及接受社會監督出發，切實推進政府信息公開工作。

一、主動公開信息情況

2016年，我局通過官方網站等渠道對外公開政府信息336條，主要涵蓋以下方面：

（一）重要監管工作動態

在“監管工作”欄目發布重要監管新聞11條，主要包括中央和證監會重要會議精神、轄區資本市場發展動態、轄區重要工作會議、投資者保護宣傳、政協提案答復以及我局重點工作進展等情況。

（二）重要通知公告

在“通知公告”欄目發布重要通知及公告8條，主要包括日常監管工作流程、布置的專項檢查任務（以公布現場檢查隨機抽查結果為主）及公務員招錄信息等。

（三）工作指引

在“辦事指南”欄目發布備案及審批類事項等工作指引1項，為《浙江證監局證券期貨監督管理信息公開指南》。

（四）行政許可

通過公開行政許可批復、及時公示工作進度等措施不斷提高許可工作透明度，加大市場主體對權力運行的監督。2016年共發放并公開行政許可批復23件，發布行政許可事項受理及審核進度公示表17件。

（五）行政監管措施和行政處罰

持續加大對違法違規市場主體的追責力度，嚴厲懲處各類違法失信行為，提高監管威懾力和公信力。在“誠信信息”欄目集中發布涉及上市公司、證券公司等的行政監管措施18件。根據證監會統一部署，2016年8月起已公開上市公司行政監管措施8條，同時做好信息公開與上市公司信息披露的銜接。

在“行政處罰”欄目發布我局行政處罰決定書4件，實現監管權力的陽光化和透明化。

 

（六）上市輔導企業信息

在“輔導企業信息”欄目發布輔導企業基本情況91 條、輔導工作進展報告98條、輔導工作總結報告45條。通過提高輔導企業信息等市場關注熱點的公開力度和更新頻率，為市場主體提供方便、低成本、高透明度的服務。

（七）市場統計

在“統計信息”欄目發布《轄區市場統計月報》12期、《轄區輔導監管簡報》10期。

（八）監管對象名錄

在“監管對象”欄目發布新三板企業類名錄3期、證券類名錄3期、期貨類名錄2期、基金類名錄1期。

（九）機構職能

根據局內處室調整情況，在“證監局介紹”欄目及時更新機構職能等信息。

二、宣傳回應情況

2016年，我局通過召開會議、主題宣傳等多種方式，傳達監管政策，傳遞權威信息。

（一）傳導聲音

11月10日，我局召開全體干部職工大會，傳達學習黨的十八屆六中全會精神。局黨委書記、局長詳細解讀十八屆六中全會的主要內容，深入分析全會的重大意義和精神實質，并對全局學習貫徹全會精神作出部署。

11月28日，我局召開轄區期貨公司合規風控工作培訓會，分管局領導作主題報告。轄區期貨公司分管經紀業務及資產管理業務的副總經理、首席風險官、合規部負責人、資產管理部負責人，風險管理子公司負責人等共70余人參加了會議。

（二）主題宣傳

為給投資者營造公開透明的投資環境，幫助投資者防范非法證券期貨活動，我局指導轄區證券期貨業自律組織持續開展“三平臺一地圖”信息公示工程。“三平臺”是指轄區證券期貨經營機構、證券期貨從業人員及在銷金融產品三大信息公示平臺，“一地圖”是指以地圖鏈接表格的形式建立細至縣一級的證券期貨經營機構區域分布圖。“三平臺一地圖”均通過轄區證券期貨行業協會網站公示，并持續動態更新，投資者只要登錄網站，即可查詢確認經營機構、從業人員和在銷金融產品的相關情況，極大方便了投資者明明白白投資和防范非法證券期貨活動。

5月20日，我局和中證中小投資者服務中心有限責任公司、浙江上市公司協會、浙江證券業協會、浙江期貨行業協會共同簽署《浙江轄區資本市場糾紛調解合作協議》，并為10名兼職調解員發放聘書。根據合作協議，我局將積極組織、引導轄區證券期貨經營機構、上市公司等市場主體采用調解方式解決糾紛，引導投資者委托投資者服務中心調解解決與市場主體間的糾紛，與各方共同推動完善轄區訴調、仲調對接機制。同時，通過“四大報”等新聞媒體宣傳報道此項工作。

（三）投資者保護

積極深化投資者保護工作，在“投資者保護”欄目發布工作簡訊1條、打非宣傳知識4條。其中，公示第四批不具備證券經營業務資質的機構5家、刊載非法證券活動新動向3則，引導投資者理性投資。

（四）提案辦理

積極落實國辦文件精神，溝通證監會辦公廳和浙江省政協辦公廳后首次將我局政協提案辦理結果摘要在網站公開，積極回應社會關切。

 

三、依申請公開信息情況

（一）申請情況

2016年，我局共收到政府信息公開申請24件。其中，當面申請1件，網絡申請4件，信函申請19件。

（二）答復情況

我局對收到的24件政府信息公開申請均在法定期限內作出答復，其中按時辦結17件、延期辦結7件。

24件中，屬于已主動公開的為1件，不同意公開答復的為11件，申請信息不存在的為10件，告知作出更改補充的為1件，告知通過其他途徑辦理的為1件。在不同意公開答復的11件中，非《條例》所指政府信息的為8件，法律法規規定的其他情形的為3件。

四、政府信息公開的收費及減免情況

2016年，我局沒有向信息公開申請人收取檢索、復制、郵寄等費用。

五、因信息公開申請行政復議及提起行政訴訟的情況

2016年，我局因信息公開被申請行政復議的有1件，證監會對此作出了維持具體行政行為的決定。

2016年，不存在因信息公開被提起行政訴訟的情況。

六、政府信息公開工作存在的主要問題及下一步工作

2016年，我局政府信息公開工作取得了一定成效，但與公眾日益增長的信息需求還有差距，政府信息公開工作的相關制度和工作機制還有待進一步完善。2017年，我局將從以下兩個方面進一步推進政府信息公開工作：

（一）加大主動信息公開力度，提升時效性和有用性

按照“公開為常態、不公開為例外”的原則，深入推進主動信息公開。一是以需求為導向，確保信息便民、好用。及時發布資本市場統計信息和有關合法經營機構名錄，行政審批事項目錄信息和行政許可事項的法律依據、辦事流程、申請條件、辦理時限、需要提交材料目錄，轄區擬上市公司的輔導工作進程等，方便投資者、市場主體等社會各方了解查閱，并接受社會監督。二是實時動態公開，提升監管透明度和威懾力。積極落實國辦關于運用大數據加強對市場主體服務和監管的要求，進一步做好行政許可和行政處罰的信息公開工作。同時，根據證監會統一部署，及時公開對市場主體的行政監管措施，實現監管權力的陽光化。三是加強渠道建設，積極與新聞媒體溝通聯系，多渠道回應公眾關切。

（二）完善依申請公開流程，提升法制化和規范化

在近年來依申請信息公開數量大幅增長的情況下，進一步完善依申請信息公開工作。一是規范流程，進一步做好窗口受理部門、承辦部門、法制審查部門、保密審查部門的各環節工作。二是明確時限，嚴格按照法定“15個工作日”的時間要求進行辦理，同時對受理、承辦、審查等各環節的辦理時限進行跟蹤，確保按時辦理。三是嚴格把關，認真做好法制審查和保密審查，確保答復內容合法合理。此外，加強日常培訓與研討，提升信息公開工作水平。