當(dāng)事人：余安琪，男，1991年4月出生，住址：上海市青浦區(qū)。

陳峘潞，男，1993年7月出生，住址：上海市閔行區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)你們內(nèi)幕交易新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱準(zhǔn)油股份）股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，余安琪、陳峘潞存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成與公開(kāi)過(guò)程

克拉瑪依市城市投資建設(shè)發(fā)展有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱克拉瑪依城投）為帶動(dòng)地方產(chǎn)業(yè)升級(jí)，實(shí)現(xiàn)石油石化產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展，通過(guò)北京融邦卓越投資管理有限公司的趙某、郭某峰作為中間人，擬收購(gòu)準(zhǔn)油股份控制權(quán)。準(zhǔn)油股份控股股東湖州燕潤(rùn)投資管理合伙企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱湖州燕潤(rùn)）的實(shí)際控制人為中植企業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱中植集團(tuán)），劉某作為中融國(guó)際信托有限公司（以下簡(jiǎn)稱中融信托）董事長(zhǎng)，受托臨時(shí)代管中植集團(tuán)。余安琪為劉某的助理。

2023年2月6日，克拉瑪依城投董事長(zhǎng)石某從趙某和郭某峰處獲知中植集團(tuán)愿意洽談轉(zhuǎn)讓準(zhǔn)油股份控制權(quán)事宜。

2023年2月8日，克拉瑪依城投董事長(zhǎng)石某組織克拉瑪依城投周某萍等人在其辦公室商談?dòng)?jì)劃從中植集團(tuán)收購(gòu)準(zhǔn)油股份控制權(quán)一事，并計(jì)劃赴北京與中植集團(tuán)有關(guān)人員進(jìn)行面談。

2023年2月10日，克拉瑪依城投董事長(zhǎng)石某、周某萍等人在北京與中植集團(tuán)代表余安琪、溫某等進(jìn)行商談，雙方就兩方基本情況、股權(quán)收購(gòu)意向、股權(quán)收購(gòu)比例及價(jià)格等有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了溝通。

2023年2月21日，克拉瑪依城投董事長(zhǎng)石某、周某萍再次前往北京，就克拉瑪依城投收購(gòu)準(zhǔn)油股份股權(quán)事宜約見(jiàn)中植集團(tuán)代表。

2023年2月22日，郭某峰致電余安琪告知克拉瑪依城投人員約其洽談準(zhǔn)油股份項(xiàng)目事宜，并向余安琪微信發(fā)送會(huì)議地址。

2023年2月23日，克拉瑪依城投董事長(zhǎng)石某、周某萍等人與余安琪、溫某再次洽談了準(zhǔn)油股份股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)細(xì)節(jié)并敲定股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議。

2023年2月23日晚間，準(zhǔn)油股份發(fā)布公告稱控股股東湖州燕潤(rùn)正在籌劃向克拉瑪依市某國(guó)資轉(zhuǎn)讓公司控制權(quán)，可能涉及控制權(quán)變更，公司股票自2023年2月24日開(kāi)市起停牌。

準(zhǔn)油股份2月23日晚間公告事項(xiàng)屬于《證券法》第八十條第二款第八項(xiàng)所列重大事件，該事項(xiàng)公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2023年2月10日，公開(kāi)于2023年2月23日。余安琪作為中植集團(tuán)代表，參與了準(zhǔn)油股份控制權(quán)轉(zhuǎn)讓的商談過(guò)程，是本案內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2023年2月10日。

二、余安琪、陳峘潞共同內(nèi)幕交易“準(zhǔn)油股份”情況

余安琪與陳峘潞系多年好友，關(guān)系密切，聯(lián)絡(luò)往來(lái)頻繁，二人自2021年3月起，共同使用陳峘潞母親“梁某”的證券賬戶進(jìn)行股票交易。

（一）余安琪與陳峘潞在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在聯(lián)絡(luò)接觸

余安琪與陳峘潞在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在多條微信聯(lián)系記錄。2023年2月14日、16日、22日，余安琪與陳峘潞存在見(jiàn)面接觸、電話及微信電話聯(lián)系。

（二）余安琪、陳峘潞共同內(nèi)幕交易“準(zhǔn)油股份”

1.涉案賬戶開(kāi)立及資金來(lái)源情況

“梁某”證券賬戶于2007年5月14日在民生證券股份有限公司駐馬店交通路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，資金賬號(hào)121XXXX090，下掛一個(gè)上海股東賬戶A53XXXX059和一個(gè)深圳股東賬戶011XXXX082。

2021年3月30日起，“梁某”證券賬戶由余安琪、陳峘潞共同控制，共同決策、盈虧按各50%承擔(dān)。2021年3月30日至2023年2月22日，“梁某”證券賬戶共計(jì)轉(zhuǎn)入296萬(wàn)元，其中145萬(wàn)元來(lái)源于余安琪，其余為陳峘潞及其父母資金。

2.涉案賬戶交易情況

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，余安琪與陳峘潞使用共同資金，共同決策并控制“梁某”證券賬戶分9筆買入120,000股“準(zhǔn)油股份”，買入金額885,320元。2月28日，“準(zhǔn)油股份”復(fù)牌當(dāng)日，“梁某”證券賬戶將所持“準(zhǔn)油股份”全部賣出，成交金額939,226元，獲利金額52,693.09元。

3.相關(guān)交易行為明顯異常

2023年2月22日，余安琪與陳峘潞使用微信進(jìn)行通話。通話結(jié)束后，陳峘潞即使用“梁某”證券賬戶買入120,000股“準(zhǔn)油股份”。“準(zhǔn)油股份”復(fù)牌當(dāng)日，又由余安琪使用“梁某”證券賬戶將所持“準(zhǔn)油股份”全部賣出。上述交易行為與內(nèi)幕信息獲取時(shí)間高度吻合，交易金額放大、交易習(xí)慣異常，且無(wú)正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來(lái)源。

以上違法事實(shí)，有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、銀行賬戶資料、證券賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

余安琪、陳峘潞的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，我局決定：沒(méi)收余安琪、陳峘潞違法所得52,693.09元，并對(duì)余安琪、陳峘潞合并處以800,000.00元罰款，其中對(duì)余安琪處以400,000.00元罰款，對(duì)陳峘潞處以400,000.00元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款（罰沒(méi)款）匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

  

 

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局

2024年8月7日