金圓統(tǒng)一證券有限公司:

你司關于增加與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務資格的請示悉。根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)等規(guī)定,經審核,批復如下:

一、核準你司變更業(yè)務范圍,增加與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務。

二、你司應當為與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務配備人員、業(yè)務設施、信息系統(tǒng)和經營場所。

三、你司應當根據(jù)本批復依法向工商行政管理機關申請變更登記,并自取得工商行政管理機關換發(fā)的營業(yè)執(zhí)照之日起15個工作日內,向證監(jiān)會提交營業(yè)執(zhí)照副本復印件和擬負責與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務的高級管理人員與從業(yè)人員的名單、簡歷以及符合條件的說明等材料,申請換發(fā)經營證券業(yè)務許可證。

四、你司在取得換發(fā)的經營證券業(yè)務許可證前,不得經營與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務。

五、你司取得換發(fā)的經營證券業(yè)務許可證后,應當依法開展與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務。

此復。

                                            廈門證監(jiān)局

                                          2021年12月27日

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