金圓統(tǒng)一證券有限公司:

你司關(guān)于增加證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的請(qǐng)示悉。根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))等規(guī)定,經(jīng)審核,批復(fù)如下:

一、核準(zhǔn)你司變更業(yè)務(wù)范圍,增加證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

二、你司應(yīng)當(dāng)為證券投資咨詢業(yè)務(wù)配備人員、業(yè)務(wù)設(shè)施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。

三、你司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本批復(fù)依法向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記,并自取得工商行政管理機(jī)關(guān)換發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15個(gè)工作日內(nèi),向證監(jiān)會(huì)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件和擬負(fù)責(zé)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷以及符合條件的說(shuō)明等材料,申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

四、你司在取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證前,不得經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

五、你司取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證后,應(yīng)當(dāng)依法開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

此復(fù)。

                                                      廈門證監(jiān)局

                                                    2021年12月27日

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