簡政:

    華金期貨有限公司(以下簡稱華金期貨)于2025年3月10日發(fā)生文華中繼軟件故障，導(dǎo)致客戶無法通過文華財經(jīng)交易端登陸交易，持續(xù)時長為7小時26分鐘，按照《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報告與調(diào)查處理辦法》第十三條第一項規(guī)定，該事件達到一般網(wǎng)絡(luò)安全事件標(biāo)準(zhǔn)。事后經(jīng)我局調(diào)查，發(fā)現(xiàn)華金期貨在應(yīng)急處置過程中未妥善保護事件現(xiàn)場和相關(guān)證據(jù)，導(dǎo)致始終無法確定本次網(wǎng)絡(luò)安全事件的真實原因。

    上述問題反映華金期貨信息安全管理和信息安全事件處置方面存在缺陷，違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》第三十九條第一款的相關(guān)規(guī)定。

    你作為華金期貨總裁助理且分管信息技術(shù)工作，對上述問題負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》第六十二條第二款和《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報告與調(diào)查處理辦法》第二十八條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運作意識，切實履行管理職責(zé)，加強公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理，杜絕再次發(fā)生違規(guī)行為，并自收到本決定書后于30個工作日內(nèi)我局提交書面報告，我局將組織核查驗收。

    如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

天津證監(jiān)局

2025年5月28日

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