山金期貨有限公司：

經(jīng)查，你公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的管理存在漏洞，表明公司內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)高度重視，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，采取切實(shí)有效的整改措施，并在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)書(shū)面向我局報(bào)告整改情況

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

天津證監(jiān)局    

2025年4月28日

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