當(dāng)事人：梁晗，男，1982年7月出生，住址：北京市海淀區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對梁晗出借賬戶的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，梁晗存在以下違法事實(shí)：

“梁晗”證券賬戶于2024年6月18日開立于中信證券股份有限公司北京三里河?xùn)|路證券營業(yè)部，該證券賬戶自開立后交由郭某萌控制使用。

2024年6月20日至2024年7月31日，郭某萌使用“梁晗”證券賬戶累計買入“克勞斯”股票，成交533,531股，成交金額2,619,869.26元。2024年8月2日至2024年10月21日，累計賣出成交368,800股，成交金額2,127,529.5元，剩余164,731股。上述證券交易的資金均來自郭某萌，股票賣出和持有權(quán)益也歸屬于郭某萌。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)人員詢問筆錄、情況說明、微信截圖、銀行及證券賬戶資料、交易流水、交易設(shè)備IP等證據(jù)證明。

梁晗上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局決定：

對梁晗責(zé)令改正，給予警告，并處以30,000元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會山西監(jiān)管局

2024年12月25日      

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