當(dāng)前位置：
| 索??引??號(hào) | bm56000001/2025-00005404 | 分????????類(lèi) | |
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| 發(fā)布機(jī)構(gòu) | 發(fā)文日期 | 1745867940000 | |
| 名????????稱(chēng) | 關(guān)于2025年陜西轄區(qū)證券基金分支機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)象隨機(jī)抽取結(jié)果的公示 | ||
| 文????????號(hào) | 主??題??詞 | ||
關(guān)于2025年陜西轄區(qū)證券基金分支機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)象隨機(jī)抽取結(jié)果的公示
關(guān)于2025年陜西轄區(qū)證券基金分支機(jī)構(gòu)
現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)象隨機(jī)抽取結(jié)果的公示
根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕58號(hào)）及《中國(guó)證監(jiān)會(huì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單》（證監(jiān)會(huì)公告〔2024〕5號(hào)）的要求，我局按照《陜西證監(jiān)局隨機(jī)抽查工作規(guī)程》采用隨機(jī)方式選取了轄區(qū)7家證券、基金銷(xiāo)售分支機(jī)構(gòu)作為2025年現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)象，現(xiàn)將隨機(jī)抽取結(jié)果公示如下：
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序號(hào) |
機(jī)構(gòu) 類(lèi)別 |
檢查對(duì)象 |
檢查人員 |
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1 |
證券分支機(jī)構(gòu) |
大通證券股份有限公司陜西分公司 |
檢查一組 |
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2 |
天風(fēng)證券股份有限公司陜西分公司 |
檢查二組 |
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3 |
華林證券股份有限公司陜西分公司 |
檢查二組 |
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4 |
民生證券股份有限公司西安分公司 |
檢查一組 |
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5 |
國(guó)融證券股份有限公司西安錦業(yè)路證券營(yíng)業(yè)部 |
檢查一組 |
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6 |
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) |
興業(yè)銀行股份有限公司西安分行 |
檢查一組 |
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7 |
嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司西安分公司 |
檢查二組 |
下一階段，我局將有序推進(jìn)相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。除隨機(jī)檢查外，還將以風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題為導(dǎo)向開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管。
陜西證監(jiān)局
2025年4月29日
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