索??引??號(hào) | bm56000001/2024-00016352 | 分????????類(lèi) | |
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發(fā)布機(jī)構(gòu) | 發(fā)文日期 | 1735144425000 | |
名????????稱(chēng) | 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)青島監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)【2024】7號(hào) | ||
文????????號(hào) | 主??題??詞 |
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)青島監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)【2024】7號(hào)
當(dāng)事人:秦龍。男,1965年7月出生,時(shí)任青島森麒麟輪胎股份有限公司董事長(zhǎng)。住址:山東省青島市嶗山區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對(duì)秦龍短線(xiàn)交易“麒麟轉(zhuǎn)債”行為進(jìn)行了立案調(diào)查,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。
經(jīng)查明,秦龍存在以下違法事實(shí):
秦龍為青島森麒麟輪胎股份有限公司董事長(zhǎng)。2024年4月19日,秦龍通過(guò)名下證券賬戶(hù)賣(mài)出森麒麟可轉(zhuǎn)換公司債券“麒麟轉(zhuǎn)債”30,500張,成交金額408.60萬(wàn)元。2024年7月3日、7月4日,秦龍通過(guò)名下證券賬戶(hù)分別買(mǎi)入“麒麟轉(zhuǎn)債”103,270張、57,160張,成交金額合計(jì)2,095.46萬(wàn)元,存在將持有的“麒麟轉(zhuǎn)債”賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入的行為。
以上違法事實(shí),有公司公告及說(shuō)明、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、證券賬戶(hù)資料、證券賬戶(hù)交易流水、銀行流水等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。
我局認(rèn)為,秦龍上述行為違反了《證券法》第四十四條第一款之規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述的違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百八十九條規(guī)定,我局決定:對(duì)秦龍給予警告,并處以12萬(wàn)元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì),開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部, 賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù)。當(dāng)事人還應(yīng)將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送到青島證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議(行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司),也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)青島監(jiān)管局
2024年12月25日