近日，為進一步壓實轄區(qū)從事證券法律業(yè)務律所的資本市場“看門人”責任，寧波證監(jiān)局在前期調研摸底的基礎上，邀請轄區(qū)8家律所的風控和證券業(yè)務負責人開展座談。本次會議也邀請了地方司法局、律師協(xié)會證券專業(yè)委員會相關人員參會。

座談會上，寧波證監(jiān)局向與會人員傳達了對證券法律業(yè)務加強監(jiān)管、規(guī)范執(zhí)業(yè)行為、提升執(zhí)業(yè)質量的要求。一是宣講監(jiān)管“新聲”。解讀黨的二十屆三中全會、“新國九條”和資本市場“1+N”政策體系有關精神，學習吳清主席在國新辦新聞發(fā)布會上關于金融支持經濟高質量發(fā)展的最新講話內容。二是明確備案審核要點。重申律所備案監(jiān)管的相關規(guī)定，明確律所備案及時、準確的要求。三是強化案例警示教育。以案說法，通報近年檢查結果和典型違法案例，要求律師應勤勉盡責、做實做細核查驗證工作，嚴守執(zhí)業(yè)規(guī)范、提高執(zhí)業(yè)水平。

與會人員同時圍繞律所證券業(yè)務開展情況、執(zhí)業(yè)難點、監(jiān)管建議等方面開展討論交流，一致認為律所應當始終聚焦服務地方實體經濟，履行好“看門人”責任，支持地方經濟社會高質量發(fā)展。