鹽城鋒潤企業(yè)管理咨詢有限公司(曾用名:鹽城鋒潤投資管理有限公司):

我局在核查舉報事項中,發(fā)現(xiàn)你單位存在以下違規(guī)行為:

一、信息披露工作不到位,未妥善保存私募基金信息披露相關(guān)文件資料,不符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金信息披露管理辦法》第二十一條規(guī)定,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號,簡稱《私募暫行辦法》)第二十四條、第二十六條規(guī)定。

二、基金產(chǎn)品部分投后管理檔案材料缺失,違反了《私募暫行辦法》第二十六條規(guī)定。

根據(jù)《私募暫行辦法》第三十三條的規(guī)定,我局決定對你單位采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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