東方證券股份有限公司武漢三陽路證券營業(yè)部:

經(jīng)查,你營業(yè)部未能采取有效措施嚴(yán)格規(guī)范員工展業(yè)行為,營業(yè)部原負(fù)責(zé)人徐武軍未按照公司規(guī)定履職、違規(guī)向客戶提供證券投資建議,個別員工存在違規(guī)替客戶辦理證券交易的行為。

上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》(證監(jiān)會令第166號)第六條第四項的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三十二條第一款規(guī)定,我局決定對你營業(yè)部采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案,現(xiàn)要求你營業(yè)部負(fù)責(zé)人于2025年6月9日15時攜帶有效身份證件到我局(地址:湖北省武漢市洪山區(qū)珞喻路540號)接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖北證監(jiān)局 

2025年6月3日