王海鵬、孫勇、梁琪:

經查,蘭州莊園牧場股份有限公司(以下簡稱莊園牧場)存在以下違規行為:

2024年5月20日,莊園牧場召開第五屆董事會第一次會議,審議聘任高級管理人員,董事會提名委員會未對高級管理人員的人選及其任職資格進行遴選、審核,未就聘任高級管理人員的事項向董事會提出建議。同次會議上,審議聘任財務總監未經審計委員會前置程序。

上述行為違反了《上市公司獨立董事管理辦法》(證監會令第220號)第二十六條第一款、第二十七條第一款的規定。獨立董事王海鵬、孫勇、梁琪未勤勉盡責,違反《上市公司獨立董事管理辦法》(證監會令第220號)第十七條、第二十五條第一款對獨立董事規定的相關職責,對上述事實負有相應責任。

根據《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款、《上市公司獨立董事管理辦法》(證監會令第220號)第四十四條的規定,我局決定對你們采取出具警示函的行政監管措施并記入證券期貨市場誠信檔案。你們應認真學習相關法律法規,提高規范運作意識,積極落實整改責任,杜絕此類違規行為再次發生,并于收到本決定之日起30日內向我局提交書面整改報告。

如對本監督管理措施不服,可在收到本決定之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可在收到本決定之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

甘肅證監局

2025年5月14日