蘭州莊園牧場股份有限公司:

經(jīng)查,你公司存在以下違規(guī)行為:

2024年5月20日,你公司召開第五屆董事會第一次會議,審議聘任高級管理人員,董事會提名委員會未對高級管理人員的人選及其任職資格進(jìn)行遴選、審核,未就聘任高級管理人員的事項(xiàng)向董事會提出建議。同次會議上,審議聘任財務(wù)總監(jiān)未經(jīng)審計委員會前置程序。上述行為違反了《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》(證監(jiān)會令第220號)第二十六條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定。

2023年4月28日,你公司召開第四屆董事會第二十次會議及第四屆董事會薪酬與考核委員會第三次會議,審議表決《關(guān)于2023年公司董事、監(jiān)事及高級管理人員薪酬議案》,相關(guān)董事均未回避表決。2024年8月27日,你公司召開第五屆董事會第二次會議及第五屆董事會薪酬與考核委員會第一次會議,審議表決《關(guān)于2024年公司董事、監(jiān)事及高級管理人員薪酬議案》,相關(guān)董事均未回避表決。上述行為違反了《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會公告〔2018〕29號)第六十條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款、《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》(證監(jiān)會令第220號)第四十四條、《上市公司現(xiàn)場檢查規(guī)則》(證監(jiān)會公告〔2022〕21號)第二十一條的規(guī)定,我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī),持續(xù)增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作意識,不斷提升公司治理水平,積極落實(shí)整改責(zé)任,杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生,并于收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如對本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可在收到本決定之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

甘肅證監(jiān)局

2025年5月14日