和訊信息科技有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下問題：

一是對控股子公司管理存在不足，對其運(yùn)營的網(wǎng)絡(luò)平臺上存在的不當(dāng)展業(yè)行為把關(guān)不嚴(yán)。二是存在部分從業(yè)人員管理不到位等情況。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定（2020年10月修訂）》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）第三條、第九條、《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知（2020年修訂）》第一條、第六條的規(guī)定。依據(jù)《暫行規(guī)定》第三十二條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，采取有效措施積極整改，強(qiáng)化內(nèi)部控制，提升合規(guī)水平，并于收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                   中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局           

                              2025年4月23日              

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