2014年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)緊密圍繞監(jiān)管轉(zhuǎn)型各項(xiàng)重點(diǎn)工作，深入貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》和《2014年政府信息公開工作要點(diǎn)》相關(guān)要求，統(tǒng)籌推進(jìn)監(jiān)管信息公開，不斷增強(qiáng)主動(dòng)公開、宣傳回應(yīng)、依申請(qǐng)公開和機(jī)制平臺(tái)建設(shè)等工作實(shí)效。

一、主動(dòng)公開

2014年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)站等形式對(duì)外公開政府信息10,382條,其中會(huì)機(jī)關(guān)公開2,534條，各派出機(jī)構(gòu)公開7,848條。內(nèi)容涵蓋以下方面：

1.重要監(jiān)管政策措施及工作動(dòng)態(tài)

在“證監(jiān)會(huì)要聞”欄目發(fā)布重大監(jiān)管新聞157條。主要包括我會(huì)重要工作會(huì)議、會(huì)領(lǐng)導(dǎo)重要講話、重要監(jiān)管政策、規(guī)章征求意見、新品種上市、市場(chǎng)違法案件查處、國(guó)際監(jiān)管合作以及重點(diǎn)工作進(jìn)展等情況。在“證監(jiān)會(huì)令”及“證監(jiān)會(huì)公告”專欄發(fā)布證監(jiān)會(huì)令14項(xiàng)、證監(jiān)會(huì)公告49項(xiàng)。

鏈接：證監(jiān)會(huì)要聞  證監(jiān)會(huì)令/證監(jiān)會(huì)公告

2.行政審批

公開首次公開發(fā)行企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查抽簽情況及監(jiān)管問答等17期、預(yù)披露及補(bǔ)充預(yù)披露企業(yè)782余家次、發(fā)審會(huì)會(huì)議公告和審核結(jié)果公告157期、相關(guān)行政許可結(jié)果288項(xiàng)。公開并購(gòu)重組審核進(jìn)度表44期、并購(gòu)重組委會(huì)議公告及審核結(jié)果公告71期、相關(guān)行政許可結(jié)果171項(xiàng)。對(duì)首次公開發(fā)行股票、上市公司并購(gòu)重組、證券投資基金募集、證券機(jī)構(gòu)、基金管理公司、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等的行政許可事項(xiàng)受理及審核進(jìn)度情況每周予以更新發(fā)布。

鏈接：行政許可批復(fù)

3.稽查、處罰和行政復(fù)議

在“稽查局”欄目發(fā)布各類稽查執(zhí)法工作信息170篇。在“行政處罰委”欄目發(fā)布行政處罰決定書78件、市場(chǎng)禁入決定書11件。在“行政復(fù)議”欄目發(fā)布行政復(fù)議決定68件，其中維持63件，依法糾錯(cuò)5件（含確認(rèn)違法或者責(zé)令履行具體行政行為3件，撤銷2件）。

 

鏈接：稽查局 行政處罰委  行政復(fù)議

4.市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)

在“統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)”欄目發(fā)布《證券市場(chǎng)快報(bào)》215期、《證券市場(chǎng)月報(bào)》10期、《上市公司行業(yè)分類》3期、《期貨市場(chǎng)周報(bào)》47期、《期貨市場(chǎng)月報(bào)》10期。

鏈接： 統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

5.機(jī)構(gòu)名錄及監(jiān)管合作

在“機(jī)構(gòu)名錄”欄目發(fā)布證券類名錄1期、基金類名錄65期。在“國(guó)際部”欄目發(fā)布《主板境外上市外資股公司名錄》6期、《創(chuàng)業(yè)板境外上市外資股公司名錄》6期、《境外上市外資股籌資統(tǒng)計(jì)簡(jiǎn)表》6期、《QFII一覽表》7期、《QFII托管行一覽表》5期、《外資參股證券公司一覽表》7期、《外資參股基金公司一覽表》7期、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)與境外證券（期貨）監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署的備忘錄一覽表》4期。

鏈接：機(jī)構(gòu)名錄 國(guó)際部

6.財(cái)政資金

4月18日，公布中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年預(yù)算。7月18日，公布中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年決算。公開的內(nèi)容細(xì)化到支出功能分類的項(xiàng)級(jí)科目。“三公”經(jīng)費(fèi)按財(cái)政部要求已公開全部財(cái)政撥款安排預(yù)算數(shù)，以及公務(wù)用車購(gòu)置及保有量、國(guó)內(nèi)公務(wù)接待情況、“三公”經(jīng)費(fèi)增減變化原因等信息，2013年已公開決算中還細(xì)化說明因公出國(guó)（境）團(tuán)組、人數(shù)。

　　鏈接：中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年預(yù)算 中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年決算

7.證監(jiān)會(huì)年報(bào)

在“了解證監(jiān)會(huì)－證監(jiān)會(huì)年報(bào)”欄目，發(fā)布我會(huì)2013年度中英文年報(bào)，系統(tǒng)介紹我會(huì)監(jiān)管職責(zé)與架構(gòu)以及在監(jiān)管改革、制度建設(shè)、創(chuàng)新發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)防范、法制建設(shè)、稽查執(zhí)法、投資者保護(hù)、對(duì)外開放與國(guó)際合作等方面的工作情況。

鏈接：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)年報(bào)（2013年）

二、宣傳回應(yīng)

2014年，我會(huì)通過訪談、講話、政策解讀、主題宣傳等多種方式，主動(dòng)宣講政策，傳遞權(quán)威信息，共回應(yīng)公眾關(guān)注熱點(diǎn)或重大輿情300余次。

1.主要負(fù)責(zé)人訪談和講話

2014年“兩會(huì)”期間，證監(jiān)會(huì)主席肖鋼出席“一行三會(huì)一局”主要負(fù)責(zé)人記者會(huì)，全面解讀資本市場(chǎng)重要改革舉措，回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切。姚剛副主席、姜洋副主席參加金融時(shí)報(bào)訪談、央廣“兩會(huì)”部長(zhǎng)在線訪談活動(dòng)，取得了很好的宣講效果。組織證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)12名代表委員召開五場(chǎng)記者見面會(huì)，參加三場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)在線訪談。莊心一副主席、劉新華副主席、張育軍主席助理還分別接受了財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊、新華社和財(cái)經(jīng)雜志的專訪，并參加財(cái)經(jīng)雜志年會(huì)、新浪金麒麟論壇等有影響力的論壇活動(dòng)，深入闡述專門領(lǐng)域問題，有序釋放政策信息。

2.政策解讀

建立專項(xiàng)媒體輿情收集機(jī)制，重點(diǎn)就“IPO新政”及新股發(fā)行、落實(shí)“新國(guó)九條”、退市制度改革、滬港通、員工持股計(jì)劃、市值管理、穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期等，有針對(duì)性地釋疑解惑，發(fā)表解讀文章500多篇。

3.主題宣傳

開展依法治市主題宣傳活動(dòng)，宣傳我會(huì)內(nèi)幕交易警示教育展，在媒體開辟“以案說法”專欄，集中宣傳了內(nèi)幕交易、信息披露、操縱市場(chǎng)等60多個(gè)案例，并對(duì)社會(huì)影響比較大的內(nèi)幕交易案進(jìn)行了深度報(bào)道。

鏈接：內(nèi)幕交易警示教育展

4.投資者保護(hù)

一是組織《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2013〕110號(hào)）文件的宣傳解讀工作，積極宣傳、傳遞和深度解讀國(guó)務(wù)院高度重視中小投資者權(quán)益保護(hù)的政策信號(hào)。二是推出“滬港通投資者保護(hù)”頻道，發(fā)布滬港通各項(xiàng)政策法規(guī)，展示會(huì)系統(tǒng)各單位開展滬港通培訓(xùn)、調(diào)查情況，解答滬港通投資者訴求提出渠道、方式及流程等相關(guān)問題。三是重點(diǎn)關(guān)注主要網(wǎng)站財(cái)經(jīng)、證券、股票頻道信息以及股民社區(qū)論壇信息，匯集整理“12386”熱線和系統(tǒng)多家單位投資者互動(dòng)平臺(tái)信息，密切跟蹤投資者輿情動(dòng)向，了解投資者關(guān)注熱點(diǎn)。

鏈接：投資者保護(hù)

三、依申請(qǐng)公開

1.申請(qǐng)情況

共收到政府信息公開申請(qǐng)118件。其中，現(xiàn)場(chǎng)申請(qǐng)8件，占6.78%；傳真申請(qǐng)2件，占1.69%；網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)11件，占9.32%；信函申請(qǐng)97件，占82.20%。

2.答復(fù)情況

已答復(fù)政府信息公開申請(qǐng)104件。其中，屬于已主動(dòng)公開范圍的22件，占21.15%；同意公開答復(fù)的22件，占21.15%；同意部分公開答復(fù)2件，占1.92%；不同意公開答復(fù)的23件，占22.12%；不屬于本行政機(jī)關(guān)公開的7件，占6.73%；申請(qǐng)信息不存在的8件，占7.69%；告知作出更改補(bǔ)充的11件，占10.58%；告知通過其他途徑辦理9件，占8.65%。其余14件政府信息公開申請(qǐng)的答復(fù)正在辦理之中。

四、機(jī)制平臺(tái)建設(shè)

1.《中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞工作辦法》

2014年3月，經(jīng)廣泛調(diào)研并征求意見，發(fā)布《中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞工作辦法》及相應(yīng)配套通知，構(gòu)成證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)新聞工作的基本制度依據(jù)。

鏈接：中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞工作辦法

2.新聞發(fā)布會(huì)

堅(jiān)持和完善每周新聞發(fā)布會(huì)制度，共舉辦42場(chǎng)新聞發(fā)布會(huì)，主動(dòng)發(fā)布280余條新聞，回應(yīng)記者關(guān)注的問題500余個(gè)，新聞發(fā)布內(nèi)容全部在我會(huì)官方網(wǎng)站和微博即時(shí)公布。繼續(xù)擴(kuò)大參會(huì)媒體和記者，新增了南華早報(bào)、鳳凰衛(wèi)視等境外媒體，目前我會(huì)新聞發(fā)布會(huì)參會(huì)媒體已近50家。針對(duì)新股發(fā)行制度改革、上市公司并購(gòu)重組、退市制度改革等組織十余場(chǎng)媒體通氣會(huì)。新聞發(fā)布會(huì)已成為社會(huì)各界特別是行業(yè)機(jī)構(gòu)、研究人員了解掌握資本市場(chǎng)政策信息的權(quán)威平臺(tái)。

鏈接：新聞發(fā)布會(huì)

3.網(wǎng)站和新媒體

繼續(xù)重視網(wǎng)站和微博微信新媒體傳播。強(qiáng)化網(wǎng)站、微博、微信間的同步、聯(lián)通、互補(bǔ)，形成“1+1+1>3”的傳播效應(yīng)，形成多媒體傳播的合力。通過網(wǎng)站改版，進(jìn)一步提高政府網(wǎng)站信息的及時(shí)性、權(quán)威性和資料性，增進(jìn)了透明度，網(wǎng)站成為證監(jiān)會(huì)信息第一發(fā)布點(diǎn)，改版后累計(jì)點(diǎn)擊量已超過839萬人次，在政府網(wǎng)站的點(diǎn)擊率排名中處于前列。通過改進(jìn)微博微信發(fā)布形式，調(diào)整新聞發(fā)布會(huì)微博直播的策略，提高受眾感受的友好程度。根據(jù)微博傳播的特點(diǎn)，加強(qiáng)政策解讀。圍繞重點(diǎn)工作，結(jié)合市場(chǎng)熱點(diǎn)，策劃組織了9期微博講座、訪談，涉及滬港通、期貨新品種上市、期貨創(chuàng)新、IPO改革、退市制度改革等多個(gè)熱點(diǎn)專題。發(fā)布微博2481條，微信82期，信息291條。目前，證監(jiān)會(huì)微博粉絲數(shù)超過660萬人，微信訂閱數(shù)近7萬人。

鏈接：中國(guó)證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站

4.“12386”熱線

通過“12386”中國(guó)證監(jiān)會(huì)熱線受理證券期貨市場(chǎng)投資者投訴、咨詢、建議等。2014年以來共接收、處理投資者訴求36,808件。其中建議類13,552件，占比36.82%；咨詢類15,084件，占比40.98%；投訴類8,172件，占比22.20%。

5.人員培訓(xùn)

舉辦政府信息公開業(yè)務(wù)培訓(xùn)班2期，具有監(jiān)管信息公開工作職責(zé)的會(huì)內(nèi)部門和各證監(jiān)局工作人員參加培訓(xùn)。邀請(qǐng)了最高人民法院、國(guó)務(wù)院辦公廳政府信息公開辦公室、國(guó)家行政學(xué)院、北京市第一中級(jí)人民法院等單位的領(lǐng)導(dǎo)和專家進(jìn)行專題授課。

　　注：如無特別說明，以上數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)期間均為2014年1月1日至11月30日。