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2019年5月IOSCO發(fā)布《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施原則實(shí)施監(jiān)測(cè)：美國(guó)評(píng)估報(bào)告》
日期：2019-07-23 ????來(lái)源：
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2012年4月，支付和市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施委員會(huì)（CPMI）和IOSCO聯(lián)合發(fā)布了金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施原則（PFMI），對(duì)主要金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施的設(shè)計(jì)和運(yùn)營(yíng)進(jìn)行指導(dǎo)，以提高其安全性和效率，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)并促進(jìn)透明度和金融穩(wěn)定。該原則適用于金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施（FMI），包括所有具有系統(tǒng)重要性的支付系統(tǒng)（PS）、中央證券存管機(jī)構(gòu)（CSD）、證券結(jié)算系統(tǒng)（SSS）、中央對(duì)手方（CCP）和交易存儲(chǔ)庫(kù)（TR）。這些FMI共同完成金融市場(chǎng)交易的清算、結(jié)算和記錄。根據(jù)G20的預(yù)期，CPMI和IOSCO成員已承諾在其轄區(qū)內(nèi)實(shí)施和應(yīng)用PFMI。為此，CPMI-IOSCO領(lǐng)導(dǎo)小組（Steering Group）專門成立實(shí)施監(jiān)督常設(shè)小組（Implementation Monitoring Standing Group，IMSG），設(shè)計(jì)并組織開(kāi)展對(duì)金融穩(wěn)定理事會(huì)（FSB）、CPMI和IOSCO的28個(gè)成員轄區(qū)實(shí)施情況的評(píng)估，包括各成員轄區(qū)為落實(shí)PFMI而制訂的法律法規(guī)和其他相關(guān)政策的進(jìn)展情況的自評(píng)估（Level 1）、實(shí)施框架的完備性及其同PFMI的一致性的同行評(píng)估（Level 2）以及實(shí)施框架的落實(shí)成果一致性的同行評(píng)估（Level 3）等三個(gè)層面的評(píng)估。
本報(bào)告對(duì)2018年3月底前美國(guó)相關(guān)立法、監(jiān)管和監(jiān)督框架（包括適用于系統(tǒng)性重要PS、CSD/SSS的法律法規(guī)、相關(guān)政策聲明等）的完備性及其同PFMI的一致性程度進(jìn)行了Level 2層面的評(píng)估，總體認(rèn)為美國(guó)的PS和CSD/SSS完整且符合PFMI相關(guān)原則。
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