近期，證監(jiān)會(huì)通報(bào)的東方電纜內(nèi)幕交易案中，銀行人員徐曉光和李廣明利用職務(wù)之便向上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)打探內(nèi)幕消息，李廣明甚至采用信用貸方式借錢(qián)內(nèi)幕交易。最終，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)徐曉光和李廣明內(nèi)幕交易東方電纜股票作出“沒(méi)一罰三”的處罰。這起案件成為依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管“靠?jī)?nèi)幕消息炒股”行為的生動(dòng)縮影。

　　2014年10月，東方電纜上市后總股本為1.4億余股，在日常市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，因國(guó)家電網(wǎng)對(duì)參與招投標(biāo)的公司有股本規(guī)模的要求，東方電纜有考慮增加股本的計(jì)劃。2015年3月12日，東方電纜董事長(zhǎng)夏某耀等5人召開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)碰頭會(huì)，討論2014年度利潤(rùn)分配方案并決定進(jìn)行高比例轉(zhuǎn)增股本及現(xiàn)金分紅。4月10日，東方電纜對(duì)外公告“每10股轉(zhuǎn)增8股送4股及每10股派1元”的利潤(rùn)分配方案。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，本案內(nèi)幕信息于2015年3月12日形成，4月10日公開(kāi)。

　　內(nèi)幕消息的傳遞多為親屬、同事、朋友、校友之間。本案中，涉案人員徐曉光和李廣明為銀行工作人員，所在單位與東方電纜存在信貸業(yè)務(wù)往來(lái)。

　　內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，時(shí)任寧波某銀行支行營(yíng)業(yè)部主任李廣明聽(tīng)說(shuō)東方電纜高送轉(zhuǎn)傳聞后，找該支行副行長(zhǎng)徐曉光咨詢?cè)摴善辟?gòu)買(mǎi)建議。期間，徐曉光致電東方電纜內(nèi)幕信息知情人財(cái)務(wù)總監(jiān)柯某，李廣明全程在場(chǎng)，知悉徐曉光與東方電纜的高管通話，通話后徐曉光和李廣明分別大量買(mǎi)入東方電纜股票。

　　截至當(dāng)日收盤(pán)，徐曉光持有“東方電纜”市值為232.91萬(wàn)元，雖為首次購(gòu)買(mǎi)卻在當(dāng)日持股市值中排名第二。李廣明賬戶內(nèi)“東方電纜”持倉(cāng)市值為44.15萬(wàn)元，占比最高，且當(dāng)日交易“東方電纜”的資金量較歷史交易情況明顯放大。后續(xù)調(diào)查還顯示，李廣明買(mǎi)入東方電纜的本金中有30萬(wàn)是其通過(guò)手機(jī)銀行的方式向民生銀行的貸款。

　　證監(jiān)會(huì)工作人員告訴記者，當(dāng)前內(nèi)幕交易的主體更加復(fù)雜，除傳統(tǒng)的法定內(nèi)幕信息知情人之外，銀行信貸等環(huán)節(jié)工作人員也可能利用職務(wù)便利打探內(nèi)幕信息，并利用內(nèi)幕信息交易股票，對(duì)此證監(jiān)會(huì)將始終堅(jiān)持“零容忍”原則，對(duì)各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)的內(nèi)幕交易行為實(shí)行全方位、全鏈條式的打擊，發(fā)現(xiàn)一起，嚴(yán)肅查處一起。

　　最終證監(jiān)會(huì)對(duì)二人作出“沒(méi)一罰三”的處罰決定，沒(méi)收徐曉光內(nèi)幕交易違法所得75.73萬(wàn)元，并處以227.19萬(wàn)元罰款；沒(méi)收李廣明內(nèi)幕交易違法所得9.26萬(wàn)元，并處27.78萬(wàn)元罰款。

　　武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新教授表示，本案的查處為企圖以近水樓臺(tái)的職務(wù)便利條件打探內(nèi)幕信息的金融機(jī)構(gòu)人員劃上了醒目的紅線。要杜絕和防范內(nèi)幕交易行為，他認(rèn)為，一方面仍需貫徹依法全面從嚴(yán)執(zhí)法，加大處罰力度；另一方面，上市公司、中介機(jī)構(gòu)等相關(guān)人員必須嚴(yán)格遵守內(nèi)幕信息管理與報(bào)備規(guī)定，做好重大事項(xiàng)的保密、登記和信息披露工作，投資者則需進(jìn)一步增強(qiáng)證券交易合規(guī)意識(shí)。