為貫徹落實黨中央、國務院決策部署和《證券法》要求,司法部會同證監(jiān)會在總結行政和解試點經(jīng)驗的基礎上,起草了《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法(草案)》(以下簡稱《辦法》),經(jīng)國務院第148次常務會議審議通過,并已公布。其中,《辦法》第十八條第二款要求證監(jiān)會會同財政部另行制定承諾金管理和使用的具體辦法。據(jù)此,證監(jiān)會會同財政部對《行政和解金管理暫行辦法》(以下簡稱《和解金辦法》)進行了修改,形成了《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾金管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《承諾金辦法》)及其說明,現(xiàn)向社會公開征求意見。

此次修改形成的《承諾金辦法》總體沿用了2015年發(fā)布的《和解金辦法》,并結合上位法和實踐需要進行修改完善,主要修改如下內(nèi)容:一是根據(jù)《證券法》第一百七十一條的表述,將原“和解金”相關表述調(diào)整為“承諾金”,并刪除了相關定義條款。二是根據(jù)實踐中出現(xiàn)的具體情況對承諾金的管理方式進行了完善。三是加強投資者保護,鼓勵當事人積極賠付投資者,為當事人自行賠付投資者預留了制度空間。

《承諾金辦法》的出臺,將為加強投資者保護,使受損投資者獲得利益賠付提供堅實保障。有利于提升監(jiān)管效能,穩(wěn)定市場秩序。

歡迎社會各界對《承諾金辦法》提出寶貴意見,證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見情況,對《承諾金辦法》作進一步修改完善。

關于就《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾金管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見的通知