楊海燕：

    經(jīng)查，你在客戶服務(wù)中存在誤導(dǎo)性表述，并向投資者發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)測評答案。上述行為不符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十一條、第十二條第二項(xiàng)、第二十六條第一款的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

    如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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